美国 SEC 2019 年度报告：共获得 43 亿美元罚金，加密货币相关罚金占比不到 10% ？

区块律动 BlockBeats 消息，11 月 6 日，美国证券交易委员会（SEC）公布了 2019 财年年度报告，该报告向投资者详细介绍了该部门的工作和举措，重点介绍了一些重要行动，并从定性和定量角度介绍了该部门的活动。
据了解，在 2019 财年中，SEC 采取了 862 种执法行动的多样化组合，包括 526 项独立行动。这些行动解决了一系列重大问题，包括发行人披露/违反会计规定；审核员的不当行为；投资咨询问题；证券发行；市场操纵；内幕交易；以及经纪交易商的不当行为。
区块律动 BlockBeats 梳理发现，在这份报告中，SEC 也对数字货币领域方面的行动进行了说明。今年的 SEC 与去年一样，也对一些数字资产发行人提起了诉讼，这些人涉及欺诈或违反了联邦证券法的注册规定，部分案件甚至都涉及两种违法行为。此外，委员会还针对非法推广 ICO 提出了第一项指控，部分案件还涉及到名人。

此外，委员会还关注到了数字资产交易平台，SEC 发现有的交易平台未在委员会处注册，而以非法证券交易所的身份在美国运营。委员会起诉了「ICO 孵化器」及其创始人，原因是该公司涉嫌在未经注册的情况下充当经纪交易商，并出售未注册的证券数字资产。报告里，关于 Kik、Volkswagen 旗下两家子公司的案件赫然在列，而除了涉及传统发行人的停牌股票，委员会还暂停了其他几种数字资产的交易。

根据披露，SEC 通过执法行动，共获得了总计超过 43 亿美元的罚金和罚款，向受害投资者返还了约 12 亿美元。而根据公开信息，今年以来，SEC 针对加密货币的诉讼超 10 起，总的罚款金额数千万美元（不完全统计）。以下为公开报道中部分与 SEC 达成和解的案件与相关罚款信息：

1、11 月 1 日，法院签署了一份关于 SEC 与 Veritaseum（VERI）项目方及其创始人 Reggie Middleton 达成和解的协议，前者起诉该项目通过 ICO 融资和挪用资金违法，该项目和创始人同意支付约 950 万美元与 SEC 达成和解。不过，协议信息也显示，如果 Middleton 将项目的资产（包括已经购买的贵金属）移交给 SEC 选定的中介机构，也可以不必再由个人缴纳这部分罚款。详情参见区块律动 BlockBeats 文章《又一 ICO 项目与 SEC 和解，Veritaseum 同意支付 950 万美元罚款》。

2、10 月初，SEC 对云存储加密货币 Siacoin（SC）背后的公司 Nebulous Inc. 处以罚款，随后，Nebulous 支付 12 万美元赔偿，24602 美元的判决前利息和 8 万美元的民事罚款后与 SEC 达成和解。详情参见区块律动 BlockBeats 文章《去中心化存储项目 Sia 开发公司与 SEC 达成和解，将支付约 22.3 万美元费用》。

3、10 月 2 日，美国证券交易委员会（SEC）官网发布了一份公告，宣布已经对 ICO 项目 PlexCoin 作出最终裁定。由于违反联邦证券法的反欺诈条款，PlexCoin 被要求在支付近 700 万美元的罚款。

4、10 月 1 日消息，EOS 开发公司 Block.one 因 EOS 的 ICO 未注册违规，同意支付 2400 万美元罚金与 SEC 达成和解。\r\r详情参见区块律动 BlockBeats 文章《因 EOS 的 ICO 未注册，Block.one 将支付 2400 万美元罚金与 SEC 和解》。  
5、8 月 20 日，SEC 对俄罗斯加密分析公司 ICO Rating 开出罚单，因该公司没有披露那些获得正面评级的加密项目给他们支付了多少钱。目前，ICO Rating 已同意支付罚金 268,998 美元。
从金额来看，SEC 今年在数字资产和 ICO 方面的罚金为千万美金的级别，大约只占所有金额的 10%，占所有罚金和罚款总额的比例并不高。不过，随着 Telegram 团队开发的 TON 项目都得与 SEC 协商，项目不得不延迟私募的代币发放时间等信息判断，美国的监管环境似乎正在日趋严厉和规范。为符合 SEC 的要求和继续顺利推进项目，或许缴纳罚金也是一种折中的方式。
SEC 新闻稿原文链接：https://www.sec.gov/news/press-release/2019-233
SEC 2019 财年年度报告  https://www.sec.gov/files/enforcement-annual-report-2019.pdf

来源：区块律动 BlockBeats

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