世界银行对FinCEN文件洗钱的启示作出回应

关键事实：

银行呼吁制定规则，以保护可疑活动报告（SAR）的机密性。

这些机构承认他们在金融犯罪控制机制方面的先前缺陷。

FinCEN档案中有关可疑洗钱交易的启示的十几家银行上周日对国际调查新闻协会（ICIJ）和BuzzFeed News发布的报告做出了回应。

该调查部分基于2,100可疑活动报告（SAR）银行将其移交给美国财政部机构金融犯罪控制网络（FinCEN）。

在那里，披露了调查中提到的银行对新闻组织就FinCEN档案中报告的事件发表评论请求的回应。

主要银行的头寸

德意志银行指出，所披露的一些信息对于该行或监管机构而言并非新鲜事，该机构自2016年以来一直对此有所了解。他说：“我们本人已向有关当局举报了这些信息，而且大部分是由媒体报道的。”德意志银行。

在FinCEN文件中包含的投诉中，记录据称洗钱超过20亿美元，德意志银行被认为是约13亿美元合法化的推动者。

FinCEN文件中提及德意志银行，涉及13亿美元的合法性。 资料来源：德意志银行/ YouTube。

但是，该机构承认，它已经承认“控制环境中的过去薄弱环节”，为此道歉并接受了当时的罚款。

最重要的是，我们从错误中汲取了经验，不断解决问题，并对我们的业务范围，控制和人员进行了更改。 在事实确定的情况下，即使在管理层，我们也已采取纪律处分。

德意志银行。

该机构还提到了10亿美元的投资，用于改善控制，员工培训和运营流程。 这项投资包括将致力于打击金融犯罪的团队扩大到1,500多人。 德意志银行表示：“我们现在是另一家银行。”

就其本身而言，摩根大通（JPMorgan Chase）通知ICIJ，它有法律障碍对调查的大多数细节发表评论。 但是，它回应了2014年题为“我们如何开展业务”的银行报告，特别是针对国外的代理银行。

正如我们在该报告中指出的那样，我们在改善控制系统的同时终止了与数百家代理行的关系。 我们在2014年的报告中承认，我们需要改进反洗钱控制措施，自那时以来，我们已投入大量资源来遵守反洗钱，恐怖主义融资和经济制裁法律法规。

摩根大通。

汇丰银行还指出，它未对特区作出评论。并且ICIJ提供的所有信息都是“历史性的”，并且是在2017年汇丰银行与司法部（DoJ）之间达成和解之前。

为达成延期审判协议或DPA，汇丰银行指出，它始于2012年，旨在提高其在全球约60个司法管辖区打击金融犯罪的能力。 “在2017年底，司法部收到了多年来进行的所有监测报告，确定汇丰银行已履行了DPA规定的所有义务。”

律师事务所Molo Lanken谈到DPA：“延期起诉协议或DPA是解决针对公司的案件的一种机制，该公司本质上是假释制度的非正式形式。”

关于SAR的保留

美国银行，花旗银行和纽约梅隆银行也未对ICIJ的答复要求做出回应，认为他们没有法律义务这样做。

作为CriptoNoticias对FinCEN文件的报道的一部分，本周一（本周一）发布了对泄露的FinCEN文件的启示的股市反应。 报告中提到的银行机构的股票下跌。

来源：https://www.criptonoticias.com/finanzas/bancos-mundo-respond

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